¿Necesitas tener un responsable de cumplimiento normativo en tu empresa? Desde la reforma del Código Penal en 2015, relativa a la inclusión de la responsabilidad penal de las personas jurídicas, la figura del compliance officer o responsable de cumplimiento normativo se ha convertido en fundamental en cualquier empresa para prevenir la realización de hechos delictivos en las organizaciones o de incumplimientos normativos. Para llevar a cabo esta labor existen dos posibilidades: el outsourcing compliance o el compliance officer. En este artículo analizamos las ventajas de cada opción para que puedas elegir la que mejor se adapta a tu caso.
Índice de contenidos
¿Por qué es importante la figura del compliance officer o el servicio de outsourcing compliance?
El control del cumplimiento normativo a través del compliance officer o de un servicio de outsourcing compliance es fundamental porque el artículo 31 bis del Código Penal establece que cuando el delito sea cometido por personas jurídicas éstas pueden quedar exentas de responsabilidad penal si se han adaptado modelos de organización y gestión que incluyen las medidas de vigilancia y control idóneas para prevenir delitos o reducir el riesgo de su comisión.
Por lo tanto, el Código Penal no se refiere directamente a la figura del compliance officer o outsourcing compliance, pero sí a la necesidad de implementar un plan de cumplimiento normativo que evite riesgos a la sociedad.
¿Es mejor el compliance officer o el servicio de outsourcing compliance?
Como decíamos anteriormente, existen dos posibilidades para realizar la labor de supervisión del cumplimiento normativo: el compliance officer, que es una figura interna de la empresa, generalmente suele ser un abogado, y el outsourcing de compliance, que consiste en la contratación de una consultoría de empresas externa que realice un servicio de compliance legal, contable, fiscal y laboral, entre otros.
Para poder determinar qué figura se adapta mejor a tu organización es fundamental ver las diferencias que existen entre las dos opciones:
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Especialización.
El servicio de outsourcing de compliance se presta por consultorías de empresas que cuentan con un departamento especializado en el cumplimiento normativo y, por lo tanto, que actualiza día a día sus conocimientos para analizar las nuevas normativas que se publiquen y sean de aplicación. Sin embargo, en el caso del compliance officer, en muchos casos suele tratarse de una figura interna que realiza diversas labores dentro de la empresa, por lo que su especialización es menor y la dedicación que tendrá al trabajo de compliance será también inferior.
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Errores.
En relación con lo señalado en el apartado anterior, es necesario destacar que el outsourcing compliance reducirá la comisión de errores debido a su especialización y realizará el trabajo de forma más eficaz y aportando más valor.
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Cumplimiento de la Ley General de Discapacidad.
Otro aspecto importante a considerar es que, si tu empresa tiene 50 o más empleados, deberás reservar el 2% de puestos de trabajo de la plantilla a personas con discapacidad, por aplicación de la Ley General de discapacidad. Para cumplir con esta reserva de puestos de trabajo tienes varias opciones: contratar directamente a personas con discapacidad o solicitar un certificado de excepcionalidad, proponer medidas alternativas y contratar a un Centro Especial de Empleo en Madrid que preste el servicio de outsourcing compliance.
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Auditorías.
La supervisión del cumplimiento normativo a través de una consultoría de empresas externa incluye también la posibilidad de realizar auditorías permanentes para verificar el grado de cumplimiento de la ley.
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Equipo multidisciplinar.
Las empresas que prestan un servicio de outsourcing compliance cuentan con equipos de trabajo multidisciplinares compuestos por perfiles especializados en cada uno de los aspectos del cumplimiento normativo.
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Inversión.
El establecimiento de una figura de compliance officer supone la necesidad de crear infraestructuras dentro de la empresa para dar apoyo a esta figura y contratar software y comprar equipos informáticos para que el compliance officer tenga la tecnología que necesita para cumplir su labor. Sin embargo, en el caso en que se contrate un servicio de outsourcing compliance será la asesoría de empresas externa la que aporte la infraestructura y la tecnología necesaria, por lo que no tendrás que invertir en ello.
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Supervisión permanente.
El outsourcing compliance te permitirá obtener una supervisión permanente del cumplimiento normativo de tu organización, de manera que podrás centrarte en el desarrollo de tu negocio teniendo la seguridad de que cumples con la ley.
En definitiva, el servicio de outsourcing compliance se adapta a cualquier tipo de actividad empresarial, aporta un equipo de profesionales especializados en distintas áreas y, si se contrata a un Centro Especial de Empleo para realizar el servicio, no solo se cumple con la Ley General de Discapacidad, sino que se contribuye a impulsar la integración laboral de personas con discapacidad y a fomentar la responsabilidad social corporativa de la organización.
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